規(guī)范涉企行政執(zhí)法專項行動期間，全市各級行政執(zhí)法監(jiān)督機構立足職責定位，通過案卷評查、投訴舉報、復盤分析、備案審查等多種方式，及時發(fā)現(xiàn)并糾正了一批程序違法、超越職權、適用不當?shù)确矫娴牡湫蛦栴}，切實維護了市場主體合法權益，提升了執(zhí)法公信力。
現(xiàn)將6個行政執(zhí)法監(jiān)督典型案例予以發(fā)布。這些案例中，既有依職權開展的主動監(jiān)督，也有聯(lián)動形成合力的協(xié)同監(jiān)督；既有對不當違法行為的監(jiān)督糾治，也有提前介入推動“從輕處罰”體現(xiàn)執(zhí)法溫度的生動實踐。通過以案釋法，推動各級行政執(zhí)法機關進一步規(guī)范執(zhí)法行為，為持續(xù)優(yōu)化法治化營商環(huán)境提供有力保障。
案例一
市司法局對某局超期作出行政處罰決定執(zhí)法監(jiān)督案
【關鍵詞】
案卷評查 程序期限 輕微違法 監(jiān)督糾錯
【基本案情】
2025年5月，市司法局在組織開展涉企行政執(zhí)法案卷評查中發(fā)現(xiàn)，市某局在辦理某案中，于2024年9月9日立案，于2024年12月11日作出不予行政處罰決定，存在超過辦案法定期限作出行政處罰決定的問題。市司法局決定依職權，對市某局超期作出行政處罰的行為開展監(jiān)督。
【監(jiān)督處理】
市司法局依照《四川省行政執(zhí)法監(jiān)督條例》規(guī)定的程序開展行政執(zhí)法監(jiān)督，要求市某局就該案超期作出行政處罰的行為作出書面說明并提供相關證據(jù)。市某局按要求提供了相關說明和證據(jù)，認為該案中，單位于2024年12月4日生成該案《案件處理意見書》，以及執(zhí)法人員于2024年12月5日通過電話向當事人告知了處理結果，屬于已在法定期限內(nèi)作出行政處罰決定，不存在超期作出行政處罰行為。市司法局核查后認為，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》第五十九條關于行政處罰決定書應當載明“作出決定的日期”之規(guī)定，行政處罰的作出日期，應當以行政處罰決定書上載明的日期為準。據(jù)此，該案超期作出行政處罰的行為事實成立，違反《中華人民共和國行政處罰法》第六十條“行政機關應當自行政處罰案件立案之日起九十日內(nèi)作出行政處罰決定”之規(guī)定，但對當事人的權利義務沒有產(chǎn)生實質(zhì)影響，屬于程序輕微違法。市司法局依法向市某局下發(fā)《行政執(zhí)法監(jiān)督通知書》，責令其自行糾正。之后，市某局在要求時限內(nèi)完成整改，并書面報告了市司法局。
【典型意義】
該案雖未對當事人實體權利造成實質(zhì)影響，但程序違法仍會損害執(zhí)法公信力。市司法局通過行政執(zhí)法監(jiān)督精準糾正了執(zhí)法機關對行政處罰作出時間的錯誤認識，明確了行政處罰作出時間應當以行政處罰決定書載明日期為法定認定標準，消除了執(zhí)法實踐中以內(nèi)部流程或非正式告知替代法定文書的錯誤做法。同時明確以書面決定書為時間節(jié)點，確保當事人清晰知悉處罰內(nèi)容和救濟時效，避免因執(zhí)法程序瑕疵導致復議、訴訟等救濟權利受損，體現(xiàn)了“以人民為中心”的執(zhí)法導向。
案例二
某地司法局基于審計機關移送線索
開展執(zhí)法監(jiān)督案
【關鍵詞】
線索移送 程序違法 合力監(jiān)督 整改提升
【基本案情】
2024年12月，某地審計局向某地司法局移送該地市場監(jiān)督管理局執(zhí)法大隊辦理的《某市某經(jīng)營部虛假宣傳食品案》問題線索，指出該案存在先預收違法當事人罰沒款、后作出行政處罰決定的違規(guī)情形。該地司法局根據(jù)《四川省行政執(zhí)法監(jiān)督條例》迅速響應，立即啟動執(zhí)法監(jiān)督程序，對該線索進行立案監(jiān)督并開展全面核查。
經(jīng)核實，2019年12月，該地市場監(jiān)督管理局在接到“某市某經(jīng)營部在經(jīng)營過程中存在涉嫌發(fā)布含有淫穢、色情內(nèi)容的廣告和虛假宣傳銷售食品違法行為”的群眾舉報后，于2019年12月31日對該經(jīng)營部立案調(diào)查。2020年1月15日，該經(jīng)營部向市場監(jiān)督管理局預繳納罰款30萬元。2020年3月20日，該市場監(jiān)督管理局作出并送達了《行政處罰決定書》。
【監(jiān)督處理】
該案中罰款雖為行政相對人主動預繳，但行政執(zhí)法單位存在執(zhí)法程序不規(guī)范的問題。2025 年 4 月 16 日，該地司法局制發(fā)《行政執(zhí)法監(jiān)督通知書》，責令市場監(jiān)督管理局全面整改，同時要求對相關執(zhí)法人員進行嚴肅處理。此外，該地司法局將《行政執(zhí)法監(jiān)督通知書》同步抄送至紀檢監(jiān)察機關，以強化監(jiān)督合力。
在整改落實階段，市場監(jiān)督管理局積極響應，構建起 “查問題、追責任、促提升” 的整改閉環(huán)。在人員問責方面，對涉案的 2 名執(zhí)法人員依規(guī)作出處置，其中 1 人因違規(guī)情節(jié)較重被調(diào)離行政執(zhí)法崗位，1 人接受談話提醒。通過嚴肅地組織處理，進一步強化了執(zhí)法隊伍的紀律意識。同時，市場監(jiān)督管理局以此次事件為契機，開展專題警示教育活動，通過典型案例剖析、法規(guī)政策再學習等多種形式，增強全體執(zhí)法人員的法治意識和規(guī)范執(zhí)法的自覺性，力求杜絕類似案件再次發(fā)生。
【典型意義】
本案創(chuàng)新構建了審計監(jiān)督與行政執(zhí)法監(jiān)督 “雙輪驅動” 的協(xié)同模式，通過審計移送線索、司法行政立案監(jiān)督、紀檢同步介入的聯(lián)動機制，實現(xiàn)了問題線索的精準識別與高效處置，有效破解了以往監(jiān)督工作中存在的監(jiān)督分散、信息不暢等難題，為構建“大監(jiān)督”格局提供了實踐樣本。通過人員問責、警示教育等多維舉措，將個案教訓轉化為執(zhí)法隊伍的法治自覺，推動執(zhí)法監(jiān)督從 “事后糾錯” 向 “源頭預防”轉變。
案例三
某縣司法局對縣綜合行政執(zhí)法局
不當行政處罰執(zhí)法監(jiān)督案
【關鍵詞】
備案審查 程序違法 適用依據(jù)不當 自行糾正
【基本案情】
2024年6月3日，某縣綜合行政執(zhí)法局對某房地產(chǎn)開發(fā)公司未取得《建設工程規(guī)劃許可證》，擅自組織施工單位在該縣某鎮(zhèn)修建項目的行為立案調(diào)查，于2024年9月26日依據(jù)《中華人民共和國城鄉(xiāng)規(guī)劃法》第六十四條、結合鎮(zhèn)人民政府對該建設項目進行規(guī)劃技術認定的《復函》，對該房地產(chǎn)開發(fā)公司作出罰款人民幣26萬余元的行政處罰決定。2025年5月21日，縣綜合行政執(zhí)法局將該重大行政處罰決定向縣司法局備案。縣司法局在備案審查過程中發(fā)現(xiàn)，縣綜合行政執(zhí)法局對某房地產(chǎn)開發(fā)公司作出的行政處罰決定存在程序違法、適用依據(jù)不適當問題。依據(jù)《四川省重大行政處罰行政強制備案規(guī)定》和《四川省行政執(zhí)法監(jiān)督條例》，縣司法局依法開展行政執(zhí)法監(jiān)督。
【監(jiān)督處理】
經(jīng)縣司法局核查發(fā)現(xiàn)，縣綜合行政執(zhí)法局對某房地產(chǎn)開發(fā)公司作出的行政處罰決定存在以下問題：一是程序違法?？h綜合行政執(zhí)法局于2024年6月3日立案，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》第六十條，其應當自立案之日起九十日內(nèi)即2024年8月31日前作出行政處罰決定，而縣綜合行政執(zhí)法局直至2024年9月26日才作出行政處罰決定，違反行政處罰程序；此外，縣綜合行政執(zhí)法局于2024年9月26日作出行政處罰決定，根據(jù)《四川省重大行政處罰行政強制備案規(guī)定》第二條第（一）款、第四條，縣綜合行政執(zhí)法局應當在作出決定之日起15日內(nèi)即2024年10月10日前將作出的決定書和必要的說明材料報縣司法局備案，而縣綜合行政執(zhí)法局直至2025年5月21日才將該重大行政處罰決定向縣司法局備案，違反重大行政處罰備案程序。二是適用依據(jù)不適當。根據(jù)《中華人民共和國城鄉(xiāng)規(guī)劃法》第十一條第二款、第四十條第一款、第四十五條，建設工程是否符合規(guī)劃條件應由縣級以上地方人民政府城鄉(xiāng)規(guī)劃主管部門按照國務院規(guī)定予以核實，鎮(zhèn)人民政府不是對建設工程是否符合規(guī)劃條件予以核實的主體，縣綜合行政執(zhí)法局不應當以鎮(zhèn)人民政府對該建設項目進行規(guī)劃技術認定的《復函》作為行政處罰的依據(jù)。
縣司法局于2025年5月27日作出《行政執(zhí)法監(jiān)督通知書》，責令縣綜合行政執(zhí)法局自收到行政執(zhí)法監(jiān)督通知書之日起三十日內(nèi)自行糾正違法、不適當行政執(zhí)法行為，并將執(zhí)行情況及時書面報告縣司法局?？h綜合行政執(zhí)法局于2025年6月12日作出《撤銷行政處罰決定書》，決定撤銷該行政處罰并將重新作出行政處罰決定。
【典型意義】
落實重大行政處罰決定備案制度，加強對重大行政處罰行為的監(jiān)督，是促進行政機關依法行政，預防和糾正行政執(zhí)法過錯，規(guī)范行政執(zhí)法行為的有效手段。本案中，縣司法局在重大行政處罰決定備案審查過程中發(fā)現(xiàn)行政執(zhí)法部門程序違法、適用依據(jù)不適當，依法制發(fā)《行政執(zhí)法監(jiān)督通知書》，督促行政執(zhí)法部門主動改正違法、不適當行政執(zhí)法行為，從根本上維護法律權威和執(zhí)法公信力。
案例四
某縣司法局對某鎮(zhèn)人民政府
越權執(zhí)法監(jiān)督案
【關鍵詞】
投訴舉報 執(zhí)法主體 執(zhí)法權限 自行糾正
【基本案情】
2025年4月18日，某公司在某鎮(zhèn)安裝光伏發(fā)電設備時，鎮(zhèn)政府以該公司未在其鎮(zhèn)備案為由要求其停工。該公司告知鎮(zhèn)政府，已在該縣發(fā)展和改革局完成備案手續(xù)，并就備案相關事宜向該鎮(zhèn)政府咨詢，然而鎮(zhèn)政府未就備案事宜作出明確說明。此后，該鎮(zhèn)政府又兩次以相同理由阻止其施工。2025年4月28日，某公司撥打“12345”熱線實名投訴?？h司法局依據(jù)《四川省行政執(zhí)法監(jiān)督條例》規(guī)定，依法開展行政執(zhí)法監(jiān)督工作。
【監(jiān)督處理】
根據(jù)《中華人民共和國城鄉(xiāng)規(guī)劃法》第六十四條“未取得建設工程規(guī)劃許可證或者未按照建設工程規(guī)劃許可證的規(guī)定進行建設的，由縣級以上地方人民政府城鄉(xiāng)規(guī)劃主管部門責令停止建設……”之規(guī)定，未取得建設工程規(guī)劃許可證進行建設的執(zhí)法主管部門為縣綜合行政執(zhí)法局。同時，現(xiàn)行法律法規(guī)未明確規(guī)定安裝分布式光伏發(fā)電設備需在屬地鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府備案。因此，某鎮(zhèn)政府以不符合規(guī)劃或未備案為由阻止施工的行為，屬于執(zhí)法主體和執(zhí)法權限不合法?？h司法局在調(diào)查完相關情況后，向該鎮(zhèn)政府出具《行政執(zhí)法監(jiān)督通知書》，要求該鎮(zhèn)政府在規(guī)定的時間內(nèi)自行糾正違法問題。
【典型意義】
本案是依托“12345”政務服務便民熱線轉辦線索，依職權精準監(jiān)督并糾正基層執(zhí)法主體錯誤、權限越位的典型案例，生動詮釋了行政執(zhí)法監(jiān)督“糾偏止越”的職能定位，既及時回應了企業(yè)訴求，維護其正常經(jīng)營秩序，也警示基層行政機關必須牢固樹立“法無授權不可為”的權限意識，杜絕以“屬地管理”之名行“越權干預”之實。通過“投訴–監(jiān)督–糾正”的閉環(huán)機制，有效規(guī)范了基層執(zhí)法行為，提升了政府公信力。
案例五
某區(qū)司法局對區(qū)綜合行政執(zhí)法局行政
處罰程序不當執(zhí)法監(jiān)督案
【關鍵詞】
復盤分析 程序違法糾偏 規(guī)范流程
【基本案情】
2025年4月，某區(qū)綜合行政執(zhí)法局因對某家具公司作出的行政處罰決定超過規(guī)定的辦案期限，被行政復議機關依法糾錯。區(qū)司法局根據(jù)全市行政復議被糾錯和行政訴訟敗訴案件復盤分析制度相關要求，組織區(qū)綜合行政執(zhí)法局對該案開展復盤剖析。
【監(jiān)督處理】
區(qū)司法局同步制發(fā)《行政執(zhí)法監(jiān)督通知書》，要求區(qū)綜合行政執(zhí)法局限期糾正程序問題。在初次剖析中，區(qū)綜合行政執(zhí)法局對超期問題的認識不夠深刻，將延期原因主要歸結于當事人不配合、執(zhí)法缺乏強制手段等外部因素。經(jīng)區(qū)司法局進一步督導，該局開展二次剖析，深刻認識到問題本質(zhì)在于內(nèi)部流程管控不嚴、期限意識淡薄、延期審批把關不實等自身管理缺陷。針對上述問題，該局不僅對個案程序予以補正，更以此為契機全面梳理內(nèi)部辦案流程，完善案件審核、期限監(jiān)控、延期審批等機制，強化程序管控，從而實現(xiàn)了從被動歸責到主動建制、從個案整改到系統(tǒng)規(guī)范的轉變。經(jīng)區(qū)司法局后續(xù)督查，相關問題已整改到位。
【典型意義】
本案是依托案件復盤分析機制，推動執(zhí)法監(jiān)督從個案糾偏向源頭治理延伸的實踐范例。通過將監(jiān)督程序嵌入復議結果運用鏈條，構建起“復議–復盤–監(jiān)督–整改”的閉環(huán)管理機制，促使執(zhí)法機關將外部監(jiān)督壓力切實轉化為內(nèi)部管理提升動力。在監(jiān)督過程中，既督促執(zhí)法單位注重糾正個案、維護法律嚴肅性，又著力推動其開展系統(tǒng)排查與流程再造，通過完善制度機制，從根本上預防同類問題的再次發(fā)生。
案例六
某區(qū)應急管理局行政執(zhí)法監(jiān)督機構
監(jiān)督指導安全生產(chǎn)行政處罰案
【關鍵詞】
安全生產(chǎn) 提前介入 監(jiān)督指導 從輕處罰
【基本案情】
2025年9月，某區(qū)應急管理局按照年度執(zhí)法計劃在開展行政執(zhí)法檢查中，發(fā)現(xiàn)某商貿(mào)公司存在特種作業(yè)人員無證上崗、未按規(guī)定與承租單位簽訂專門安全生產(chǎn)管理協(xié)議、未開展有限空間辨識等違法行為，均經(jīng)判定為重大事故隱患。鑒于該案件情節(jié)復雜、存在多個重大事故隱患，區(qū)應急管理局執(zhí)法大隊提請本單位行政執(zhí)法監(jiān)督機構法制審核小組提前介入，全程指導監(jiān)督案件辦理，保障嚴格履行安全監(jiān)管職責。
【監(jiān)督處理】
區(qū)應急管理局法制審核小組全面梳理了相關方面的處罰依據(jù)，圍繞違法行為性質(zhì)、潛在危害程度、企業(yè)整改態(tài)度與實效，以及優(yōu)化營商環(huán)境要求等，與辦案人員進行多輪會商并提出監(jiān)督意見，確保裁量權行使既合法合規(guī)又合乎情理。在確認企業(yè)無證上崗等違法事實清楚、隱患判定準確的前提下，嚴格依據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》第三十二條規(guī)定，對企業(yè)未造成現(xiàn)實的危害后果，并積極主動消除事故隱患的情形予以認定，指導辦案單位依法對該公司及責任人員作出了從輕處罰的決定。
【典型意義】
本案展現(xiàn)了執(zhí)法監(jiān)督關口前移、服務執(zhí)法實踐的有效模式。 法制審核小組的提前介入，改變了傳統(tǒng)“事后糾錯”的監(jiān)督模式，將監(jiān)督觸點延伸至案件辦理的關鍵環(huán)節(jié)，通過全程指導、同步審核，有效預防了法律適用與程序風險。同時，指導辦案單位在堅守安全底線的前提下，規(guī)范裁量權行使，推動依法作出從輕處罰決定，讓企業(yè)既受到了深刻教育并徹底整改隱患，也避免了因過度處罰影響正常經(jīng)營，體現(xiàn)了“執(zhí)法有力度、監(jiān)管有溫度”的現(xiàn)代治理理念。
